第六章  职业健康安全管理体系审核

第一节  职业健康安全管理体系审核

1．1职业健康安全管理体系审核的特点

当前，针对组织管理体系的审核已经发展成为有一套完整、成熟的国际通行作法。如在GB／T19021—ISOl0011标准中介绍了质量管理体系的审核；GB／T24011—ISO14011标准中介绍了环境管理体系的审核。由于依据IS09001(9002，9003)标准建立的质量保证与质量管理体系及ISO14001标准建立的环境管理体系与依据职业健康安全管理体系标准建立的职业健康安全管理体系，具有相同的管理原则，其管理体系的审核是有相同的特点和相似的审核程序。几年来，质最管理体系的第三方审核已发展成为具有高度专业化和职业化的活动，已建立有—套正规的审核程序和作法。环境管理体的第三方审核，虽然实施的时间尚短，但依据ISO14010环境审核指南通用原则、ISO14011环境审核指南审核程序环境管理体系审核及ISO14012环境审核指南环境审核员资格要求，也已建立了一套审核程序和方法，借鉴质量管理体系审核及环境管理体系审核中的经验可以来制定我国职业健康安全管理体系审核的程序和作法。职业健康安全管理体系审核的特点归纳起来有以下几点：

1、被审核的职业健康安全管理体系必须是正规的。

一个组织为加强职业健康安全管理工作，对其组织的活动、产品或服务的全过程实施有效控制，重要的是依据职业健康安全管理体系标准，采用文件化的形式建立一套职业健康安全管理体系。通过职业健康安全管理体系文件来规范组织的安全生产管理行为。而职业健康安全管理体系审核的目的就是依据组织所选定的标准来定期的评价组织所建立的职业健康安全管理体系，是否符合标准条款的要求：是否认真实施了职业健康安全管理体系；职业健康安全管理体系实施是否有效，是否规范了组织的安全生产管理行为，是否改善了组织的安全生产绩效，是否实现了组织职业健康安全方针、目标要求。因此，职业健康安全管理体系审核必须建立以文件化支持的职业健康安全管理体系为基础。

2、职业健康安全管理体系审核必须是系统化的验证活动。

职业健康安生管理体系的审核活动是系统的，是依据标准规定的审核程序和方法实施，其中包括审核策划和准备，召开首次会议，现场审核取证，末次会议，编制审核报告，纠正措施跟踪等，并制定审核程序实施审核。

3、职业健康安全管理体系审核必须是由经过专门培训，获取某种资格的人员进行。

无论第一方审核、第二方审核或第三方审核只能由经过培训，获取某种资格，且与被审核单位无直接责任的人员进行。其中第三方审核只能是由审核机构派遣，并经资格认可的国家注册审核员实施审核。

4、职业健康安全管理体系是一种抽样验证过程

职业健康安全管理体系审核工作，由于时间和人员的限制，要在较短的时间内完成审核工作，一般较多的是采取抽样的方法，包括抽取一定数量的体系文件、质量记录，询问一定数量的人员，抽查若干台生产设备及监测与测量设备，查证若干生产现场等。

任何抽样都会有风险，为了减少抽样风险，在抽样过程中应采取随机抽样，不要随意性；要保持客观、公正；避免有倾向性。

1．2职业健康安全管理体系审核双方的职责

职业健康安全管理体系在实施审核过程中按其相互关系分有

·委托方及受审核方

委托方是指提出审核要求的人或组织。委托方可以是受审核方或是授权审查的独立机构以及组织的母公司。而受核方则是指接受审核的组织，我国目前所开展的职业健康安全管理体系审核；其委托方多是受审核方自己。

·审核方

审核方一般是指由国家审核机构认可委员会批准注册并具有独立法人资格的审核认可机构承担。他们是依据职业健康安全管理体系标准，按职业健康安全管理体系审核规定的审核程序对组织实施审核。

双方在审核活动中的职责：

1、委托方

委托方的责任和活动应包括：

·决定是否需要进行审核；

·与受审核方接触以取得后者的充分合作，而后启动审核；

·确定审核目的；

·选择审核机构，必要时对审核组的组成予以审批；

·提供开展审核所需的权限与资源；

·与审核组长商定审核范围；

·认可职业健康安全管理体系的审核准则；

·批准审核计划；

·接受审核报告并决定其分发范围。

2、受审核方

受审核方的责任和活动应包括：

·必要时向员工传达审核的目的与范围；

·向审核组提供所需的设施以保证审核的有效进行；

·选派负责并胜任的人员配合审核组的工作，提供现场向导，并保证审核组了解卫生、安全及其他有关要求：

·应审核员的要求，为他们提供调查了解设施、员工、有关信息和记录的便利；

·协助审核员实现审核目的；

·除非委托方特别禁止，可得到一份审核报告的副本。

3、审核方

审核方的责任和活动应包括：

·与委托方或受审核方商定审核准则和审核范围；

获取受审核方的职业健康安全管理体系文件及为实现审核目的所需要的背景材料，如受审核方的活动、产品或服务类型、规模，安全生产检查报告等有关背景资料；·组建审核组，依据受审核方的具体情况及专业上的需要，在审核员的选用上，应避免与受审核方有利益关系的人，最后与委托方或受审核方达成协议；

·督促审核组按规定要求制定审核计划，实施审核；

·当因某种原因审核目的无法实现时予以确认，并向委托方或受审核方通报原因；

·在审核计划规定的时间内向委托方清晰明确地通报审核结论。

1．3职业健康安全管理体系审核的依据

职业健康安全管理体系审核将依据其不同的审核类型(第一方审核、第二方审核、第三方审核)及目的，其审核依据也不同，下面仅就第三方审核来讨论。

职业健康安全管理体系审核的依据有以下三个内容：

(1)职业健康安全管理体系规范。该标准是组织建立职业健康安全管理体系的依据，同进也是审核的依据，就是利用标准的要求来评价职业健康安全管理体系的符合性。

(2)国家职业健康安全法律、法规及其他要求。按标准要求企业在建立职业健康安全管理体系时应对遵守职业安全卫生法律、法规及其他要求的承诺，这也是实施职业健康安全管理体系的最基本的要求。

(3)组织编制的职业健康安全管理手册、程序文件及其他相关的职业健康安全管理体系文件。职业健康安全管理体系文件是依据职业健康安全管理体系标准编制的一套管理文件，对组织来说也是加强职业健康安全管理的管理制度，是具有法规性文件，必须严格执行。

1．4职业健康安全管理体系审核的过程

职业健康安全管理体系审核无论是内部审核(第一方审核)还是外部审核(第三方审核)，其审核过程大致可分为四个阶段，其中具体实施上第一方审核和第三方审核稍有区别，第一方审核较第三力审核程序简化，本节所介绍的是依据第三方审核程序作介绍。第一方审核将在本章后面几节内详细讨论。审核过程分以下几个阶段：

·审核提出阶段

·审核准备阶段

·现场审核与审核报告阶段

·纠正措施的跟踪与证后监督阶段

1．4．1审核提出阶段

审核的提出是依据不同的审核类型和目的而有较大的差异。

1、第一方审核多是组织为了加强职业健康安全管理，利用职业健康安全管理体系标准己建立了组织自身的职业健康安全管理体系，并且按标准条款的要求定期的实施职业健康安全管理体系内审以不断改进组织的安全生产绩效，此外，组织为进行第二方审核或第三方审核往往在进行审核前先实施内部管理体系的审核，发现问题，进行整改。因此，不论出自何种目的，其内部管理体系的审核一般已列入到组织的年度计划，由主管部门及职业健康安全管理者代表按计划实施。

2、第二方审核一般是为满足供需双方的合同需求，双方依据双方供需关系，共同商定合同条款或选用职业健康安全管理体系标准全部或部份条款的要求，作为合同条款的基础，由供方实施职业健康安全管理体系要求，需方则依据合同条款的要求。定期或不定期对供方的管理体系进行审核。第二方审核一般是由需方提出共同商定审核时间和审核计划。

3、第三方审核是为组织的职业健康安全管理体系获取认证注册的审核，一般由委托方或受审核方向有资格的审核认证机构提出申请。这时双方的职责：

1)委托方或受审核方申请

委托方或受审核方拟申请第三方审核认证时，应做好以下几件工作。

·职业健康安全管理体系按标准要求己建立，文件已编制，并已由企业最高管理者颁布执行，现场均为现行有效版本；

·职业健康安全管理体系已进行了3—6个月以上的试运行，并对试运行中发现的问题进行了改进；

·完成了职业健康安全管理体系内部审核，对体系试运行阶段中所发现的不符合项实施了纠正措施，对体系的符合性及有效性进行了评价；

·进行了管理评审，全面评价了职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性。

2)评审及受理申请

审核方对委托方或受审核方的申请报告及其他相关文件进行初步评审，确定是否受理申请，凡有下列几种不符合情况之一，则不受理或暂不受理申请，并以书面的形式通知委托方或受审核方。

·受审核方的职业健康安全管理体系从最高管理者正式宣布运行之日起，必须全过程运行3—6月以上，并经过内部审核、管理评审确认体系运行有效；

·职业健康安全管理体系建立以来，没有发生较大的安全生产事故，没有因安全问题受到行政或刑事处罚；

·受审核方条件尚不具备，或其他有关问题。

若经初步评审后，决定承担审核申请。

1．4．2审核准备阶段

·经审核机构初步评审确定受理申请后，即进入审核准备阶段，这阶段主要有以下活动：

(1)签定认证合同

在合同中应明确审核目的，界定审核范围，商定审核依据及双方的责任和义务。

(2)委托方或受审核方向审核方提交职业健康安全管理手册及必要的相关文件。

(3)任命审核组长，组成审核组

1．4．3现场审核与审核报告阶段

依据ISO／IEC导则62中条款的规定，一个认证机构在组织现场对其职业安全与卫生管理体系进行审核时，至少包括二个阶段。除非在某种特定的情况下，可以对审核阶段的划分作某些调整。这两个阶段分别被称作第一阶段审核和第二阶段审核。

1、第一阶段审核

其审核活动包括：

1)文件审查

2)编制第一阶段审核计划

3)第一阶段现场审核

4)编写第一阶段审核报告

2、第二阶段审核

其审核活动包括：

1)制定第二阶段审核计划

2)第二阶段现场审核

3、编写审核报告

1．4．4纠正措施的跟踪与证后监督阶段

本阶段包括以下活动：

1、纠正措施的追踪

对审核中发现的不符合项，要求受审核方采取切实的纠正措施，审核组对纠正措施的实施情况进行追踪，并加以验证。

2、批准注册

当受审核方所有不符合项均己完成整改，认证机构据此可批准注册。

3、颁发证书

当批准注朋后，认证机构据此颁发职业健康安全管理体系认证证书，并注明证书注册编码。

4、证后监督审核

监督审核是职业健康安全管理体系认证机构对已获准认证的受审核方在证书有效期内(一般为三年)应定期实施监督和复审以验证其是否持续满足认证标准的要求；对前一次审核发现的不符合项是否得到了有效地纠正；所确定的职业健康安全目标及职业健康安全管理方案是否得到有效地实施；以及职业健康安全管理体系运行的结果是否有效等。

第一次监督审核的时间间隔为半年，以后监督审核的时间间隔一般不超过—年。