第三节  实施现场审核

审核准备阶段结束以后，开始进入现场实施审核。在实施现场审核阶段，第—方审核(内部审核)与第三方审核(外部审核)在审核程序上均依据职业健康安全管理体系审核标准规定的程序实施，但在审核活动安排上第一方审核(内部审核)与第三方审核(外部审核)有较大的差异。

第一方审核(内部审核)不分阶段，只实施一次完整的审核过程，而第二方审核(外部审核)依据ISO／IEC导则62的规定，把现场审核分为两个阶段，即第一阶段审核和第二阶段审核。两个审核阶段各有所侧重，第一阶段审核是为第二阶段审核作准备，依据第一阶段审核过程中收集到的信息，编制第二阶段的审核计划，实施第二阶段审核。第二阶段审核仍是组织实施审核的主要阶段，审核结束后，依据要求审核组要提出最后的审核报告和审核结论。

本节仅讨论职业健康安全管理体系内部审核的现场审核的实施，不分阶段。

3．1现场审核的目的

现场审核的目的就是查证职业健康安全管理体系标准和职业健康安全管理体系文件实施的情况，主要查证：

(1)职业健康安全管理体系文件是否符合职业健康安全管理体系标准的规定和要求：

(2)职业健康安全管理体系是否有效地实施；

(3)职业健康安全管理体系实施后的有效性和改进的领域。

依据上述几点作出判断，并据此对受审核方的职业健康安全管理体系作出结论。职业健康安全管理体系审核实际是一种符合性审核，用以证实受审核方在双方确定的审核范围内，是否实施并保持了一个有效的职业健康安全管理体系。

3．2现场审核的内容

(1)初次审核要覆盖职业健康安全管理体系文件中的全部要素。审核中不论采用以要素为主进行审核，还是采用以部门为主进行审核，但标准中全部要素都要覆盖，不可遗漏，查阅运行记录，以验证职业健康安全管理体系是否有效的实施。

(2)职业健康安全目标、指标及职业健康安全管理方案应重点加以审核。职业健康安全目标是否结合企业特点，目标是否明确、具体，指标是否量化，职业健康安全管理方案中的技术方案及技术措施是否有设计书，是否可行，实施经费是否落实到位，是否确定了责任部门和责任人，是否制定了职业健康安全管理方案的实施计划。

(3)企业所识别出的危险源，特别是评价出的重要危险源是否加强了控制；考虑到缺少程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的安全生产控制点，是否编制了运行程序、作业指导书或操作规程；在这些安全生产控制点是否落实了责任人。对其中可能产生意外事故，造成重大风险的关键安全生产控制点，是否制定了应急准备与相应控制程序或作业指导书。

(4)结合企业活动、产品或服务的特点及识别和评价出的重要危险源，是否已收集到了国家及地方相关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的文件并列出清单；企业主管部门及人员是否熟悉职业健康安全法律、法规、标准适用于本企业的具体要求；是否对企业相关员工进行了职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的宣传教育。

(5)重点查阅体系运行后的安全生产监测记录，是否发生过事故，企业采取了什么对策。

(6)实施现场观察。现场观察是现场审核中重要的一环，通过观察可以发现体系及体系运行中现的问题；可以观察出企业中是否有遗留的未识别出的危险源，特别是比较重要的危险源；确定的安全生产控制点，特别是关键安全生产控制点，是否有相应的控制程序、作业指导书或操作规程；现场管理人员及操作人员是否明确自己的职责，是否经过培训，熟悉本岗位的专业技术及安全生产知识；对可能产生事故造成重大风险的人员是否掌握应急措施；对某些特殊岗位是否实施了上岗制度。

对现场观察重点是选择企业活动、产品或服务过程中的现场，如生产流水线，动力房及锅炉房、储藏有毒、有害、危险品仓库及其他有关危险源的现场。

(7)对第三方审核尚需查看企业的内部审核及管理评审记录，了解企业对现行的职业健康安全管理体系的评价，对职业健康安全管理体系运行中发现的不符合事实是否采取了纠正措施，管理评审中是否体现了持续改进的思想，是否已建立了自我约束，自我调节、自我完善的运行机制。

3．3现场审核的程序

现场审核除实施现场查证外，还包含了一系列会议，其中包括：

·首次会议

·现场查证

·审核组内部会议

·审核组与受审核方信息沟通会议

·末次会议

1、首次会议

1)首次会议目的

·向受审核方领导介绍审核组成员；

·重申并确认审核的范围和目的；

·简要介绍审核组实施审核的审核计划、审核方法和审核程序；

·确定审核组和受审核方之间的联系；

·确认审核组所需资源和设施，如复印机、电话、办公室等己齐备；

·确定审核组和受审核方之间信息沟通会议和末次会议的日期及会议的主题；

·确认审核工作中其他有关问题。

2)首次会议程序

首次会议一般由审核组长主持，其会议程序如下，根据情况可归并或简化：

·参加会议者签到。

·人员介绍。审核组长介绍审核组成员，出示能识别其身份的证明，并适当介绍所属认证机构的情况，以表明其权威性、公正性。受审核方介绍与会管理层成员、各部门负责人或其代表。

·重申审核目的和审核范围。审核组长重申审核目的，说明为什么要进行审核，审核要涉及哪些部门和产品。界定申核的产品范围，场所范围以及企业活动范围。

·审核计划。介绍审核组分组情况、审核日程安排及审核路线。并得到受审核方确认。

·审核方法。介绍审核的基本方法是抽样，审核结果有一定的局限性。

·审核程序。确认审核组内部交流，审核组与受审核方信息沟通的安排，说明不符合项的记录与确认方法。

·审核说明。重点应说明如何正确对待审核发现中的不符合项。

·重申审核的客观性和独立性。审核的关键是客观、独立以客观事实为依据，以标准及体系文件为准绳，不受任何外界干扰，独立的进行审核。

·确定联络及陪同人员。在首次会议上应确定陪同人员，陪同人员的主要任务是联络向导和见证。同时协助审核织落实办公、交通及食宿安排。

·重申保密承诺。审核组长重申审核人员的保密守则，保守审核方的技术秘密，管理秘密及审核信息。

·确认限制条件。根据受审核方企业的类型和特点，共同确认某些区域的约束条件和要求，哪些区域为限制区、保密区和危险区。如果是约定的审核范围内，应确定审核方法，受审核方应给审核组创造必要的审核条件。如上述区域不是双方共同界定的审核范围，审核组成员则不应进入该区域。

第一方审核(内部审核)由于是组织内部的自查过程，相互之间比较了解，审核组成员对组织情况比较熟悉，因此，首次会议可酌情适当简化，但不能取消，这是职业健康安全管理体系审核程序的需要。

2、现场查证

这是现场审核主要实施阶段，审核组依据审核计划的规定，分组按规定的审核路线、审核方法去各部门及生产现场进行现场查证。

3、审核组内部会议

随着受审核方企业工艺复杂程度的提高和规模增大，审核组的现场查证往往是分组实施，各组均有各自的审核计划，审核项目、审核路线和日程安排，无论是按部门为主进行审核还是按要素为主进行审核，均有局限性和不连续性，为了使审核工作具有完整性，经常举行审核组内部会议，交流信息，协调任务则十分必要。

审核组内部会议主要研究：

1)各审核小组完成审核计划的情况，出现什么问题，有什么新情况和好的经验；

2)审核中发现的不符合事实的评价，特别是较难确认的事实的评价，以便集思广益，统一标准；

2)无论是以部门为主的审核，还是以要素为主的审核，为了节约时间，提高审核效率，往往对相关部门和一些要素，可以委托其他审核小组协助去查证，但必须由负责该要素或该部门的审核小组写出查证提纲。

4、审核组与受审核方沟通会议

为了有效地实施现场审核，审核过程中审核组长与受审核方的职业健康安全管理者代表加强相互间的信息沟通，特别是当审核组在现场查证中发现不符合项时，除审核组内部认真核清客观事实，对照标准检验，在开不符合项报告之前，应得到受审核方的确认、签字，以避免在末次会议上，审核组在宣布审核结论时发生分歧。这个工作是个深入、细致，同时也是个比较困难的工作。

5、末次会议

末次会议是现场审核的结论性会议，是审核组报告审核结果利审核结论的会议，末次会议仍由审核组长主持。

1)末次会议的目的

·审核组向受审核方的最高管理者说明审核情况，以使他们能够清楚地理解审核结果；

·宣布审核结果和审核结论；

·提出纠正措施的追踪和证后监督审核要求；

·宣布结束现场审核。

2)末次会议的内容

末次会议包括：

·参加会议者签到。

·审核组长致词感谢。在观场审核过程中得到受审核方的领导及员工配合和支持，使审核工作顺利完成。

·重申审核目的和审核范围。尽管在首次会议上已经申明了审核目的和审核范围，但是参加末次会议的人员未必都参加过首次会议。此外，末次会议是总结性会议，宣布审核结果，因此重申审核目的和审核范围是有必要的。

·宣布审核结果。主要是宣布现场审核中的不符合项报告，可以由审核组成员分别介绍，也可以由审核组长集中宣布。宣布过程中，如果受审核方有异议，可待不符合报告宣读完毕后再提问题，以使受审核方与参加会议的所有人员对组织的不符合项有个全貌认识。

·宣布审核结论。依据不符合项报告的内容、性质，分别按部门分布及按要素分布进行统计和分析，可对受审核方的职业健康安全管理体系的有效性作出基本评价，特别是应指明职业健康安全管理体系运行中的薄弱环节和重点问题。

·提出纠正措施要求。审核组应对组织中所发现的不符合项，特别是职业健康安全管理体系运行中的薄弱环节和重点问题，向企业提出纠正措施要求，包括改进的时间、追踪验证和监督审核的要求。

·受审核方领导表态。这点是非常重要，表明了对此次审核双方是否达到了共识，其关键就是在末次会议之前要开好审核方与受审核方的沟通会，使审核工作、审核结果和审核结论能充分达到共识。

·宣布末次会议结束。